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        企業法律風險體檢問卷及分值

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        發表于 2014-5-22 23:50:08 | 只看該作者 回帖獎勵 |倒序瀏覽 |閱讀模式

        企業法律風險體檢問卷及分值

               一、主體資格(15分)

          1.是否辦理《企業法人營業執照》或《營業執照》(2分)是否按時年檢?(1分)

          2.是否辦理稅務登記證?(3分)

          3.是否辦理組織機構代碼證?(3分)

          4.涉及特許經營的,是否辦理相關許可?(3分)

          5.是否具備與經營業務相應的資質?(3分)

          二、治理結構(20分)

          6.企業章程、出資協議或合伙協議是否合法完備?(2分)

          7.有無出資不實和抽逃注冊資本情況?(1分)

              8.股權結構是否合理,最大股東控股權是否合理合法?(1分)

              9.登記注冊股東、合伙人和實際是否一致?(1分)

            10.股東大會或者股東會的議事規則是否健全?(0.5分)企業決策機制是否健全(0.5分)

          11.董事會成員、執行董事是否符合公司法規定的任職條件?(1分)

          12.董事會的議事規則是否健全?(1分)監事是否符合公司法規定的任職資格?(1分)

          13.監事會議事規則是否健全?(0.5分)企業監督機制是否健全?(0.5分)

          14.股東大會、股東會或者董事會會議是否有記錄?(1分)會議的召開是否符合公司章程并具有完備的記錄?(1分)

          15.小股東或出資份額較少的合伙人的權利能否得到切實保護?(2分)

          16.企業法定代表人職權范圍是否明確?(1分)

          17.企業執行決策的機制是否健全?(1分)

          18.總經理的聘任是否符合法律和章程的規定?(1分)

          19.總經理職責是否符合公司法和公司章程的規定?(1分)

          20.財務負責人是否符合任職條件,有無相關資格?(1分)

          21.財務負責人的職權范圍是否明確?(1分)

          三、內部管理(65分)

          (一)部門和崗位職責(4分)

          21.各部門是否有明確的職責?(1分)各崗位是否有明確的崗位職責?(1分)

          22.各部門和各個崗位上的人員能否正確履行職責?(2分)

         。ǘ┤肆Y源管理(11分)

          23.是否依法建立和公示勞動用工制度?(1分)

          24.是否對員工進行相應的崗前教育和培訓?(1分)

          25.是否制訂員工手冊?(1分)

          26.是否與員工依法簽訂勞動合同?(1分)勞動合同的補充條款內容是否合法(1分)

          27.是否依法為員工辦理各種社會保險?(1分)

          28.是否執行了國家有關勞動時間、勞動保護的規定?(1分)

          29.是否按時按規定發放工資,有無拖欠?(1分)

          30.員工的檔案是否健全、規范?(1分)

          31.與勞動者解除勞動合同是否符合法律規定?(1分)

          32.已達設立工會的條件,是否設立?(1分)

          (三)合同及相關管理(12分)

          33.是否建立了完備的合同管理制度?(2分)

          34.是否建立了規范的合同逐級審批制度和合同履行監督制度?(2分)

          35.合同檔案是否建立?(1分)合同履行情況是否有檔案可查?(1分)

          36.采購.銷售是否建立健全規章制度?(1分)

          37.生產經營場所是否符合安全生產條件?(1分)

          38.出售產品是否開具增值稅發票或普通發票?(1分)

          39.購買產品是否取得增值稅發票或普通發票?(1分)

          40.產品是否按規定存放?(0.5分)易燃易爆及化學危險品的存放是否符合法定條件?(0.5分)

          41.生產經營環境是否符合環保要求?(1分)

         。ㄋ模┴攧占岸悇展芾恚17分)

          42.是否有健全規范的財務制度并嚴格執行?(2分)

          43.財務人員是否符合規定的任職資格?(1分)

          44.主管會計和出納會計是否由不同人員擔任?(1分)

          45.是否合法建賬?(2分)

          46.財務資料和檔案是否真實?(3分)

          47.財務信息是否與采購、銷售部門同步及時更新?(1分)

          48.是否按規定計提折舊?(1分)

          49.是否按規定計提呆壞賬準備金?(1分)

          50.企業的資產負債率處于什么水平?是否達到警戒線?(1分)

          51.企業的生產經營情況是否有審計?(1分)

          52.是否依法納稅?(2分)

          53.是否按規定代扣代繳個人所得稅?(1分)

          (五)產權管理(5分)

          54.是否設置知識產權和商業秘密管理機構、人員?(1分)

          55.商標是否注冊和及時續展?(0.5分)專利是否申請?(0.5分)

          56.專有技術和商業秘密是否建立并執行嚴格的保密制度?(1分)

          57.有無侵犯他人商標.專利權的情況?(1分)

          58.土地、房產、固定資產等是否辦理權證,產權是否清晰?(1分)

          (六)對外擔保管理(3分)

          59.有無建立對外擔保管理制度?(1分)

          60.第三者為公司提供的擔保有無完備的擔保、保證協議及履約保證?(1分)

          61.為第三者提供的擔保有無完備的擔保、保證協議及履約保證?(1分)

         。ㄆ撸⿲ν馔度谫Y管理(2分)

          62.有無獲得各級政府的補助或補貼協議、批準或其它支持?(1分)

          63.有無公司證券、債券發行計劃?(1分)

         。ò耍┓▌展芾恚11分)

          64.是否有專職的法務管理人員或崗位?(1分)有無外聘法律顧問?(1分)

          65.是否有健全的法務管理制度和崗位職責?法律顧問工作職責是否明確(1分)

          66.公司的業務合同、擔保協議等有無經過法務人員或律師的審核?(2分)

          67.有無建立并執行重大法律事務的專項檔案制度、訴訟案件逐一歸檔和案件總結制度?(2分)

          68.有無建立并執行突發事件應急機制?(1分)律師或法務人員的法律風險提示制度?(1分)

               69.公司的重大決策有無法務人員或律師參加,有無經過法律論證?(2分)

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